密件經手責任重 切勿違規受懲處

涉密文件保密管理，可謂“老生常談”，在不同場合、以不同視角被屢屢提及。但我們往往忽視的是，涉密文件保密管理，并非個體所能獨立完成，在整個文件運轉過程中，往往存在多名經手人，一人發生疏忽，則整個安全屏障即被打破。所以，以“人”為視角，深入研究從“入手”“倒手”再到“出手”的整個經手過程中如何做好保密管理，是確保涉密文件萬無一失必須審慎思考的問題。

典型案例

一、密件“入手”環節

案例1：2018年4月，某市機要部門通知原市檢驗檢疫局服務中心文件專管員周某緊急去取一套涉密文件，但周某忙于手頭其他工作，難以走開。周某認為，取文件而已，反正誰去都一樣，便未向分管領導報告，私自委托新入職尚未接受保密培訓的駕駛員趙某幫其代領。趙某領取文件后，出于炫耀心理，在返回途中于車內私自用手機將其中3份機密級文件首頁進行拍照，并實時在微信群“相親相愛一家人”中發布，造成泄密。案件發生后，有關單位對趙某作出解除勞動合同，并移交司法機關的處理；取消周某文件專管員資格，責令作出書面檢查，并處罰金1000元；對服務中心主任文某進行誡勉談話；給予該局辦公室主任劉某黨內警告處分，對副局長任某、局長奉某進行約談，并責令作出書面檢查。

案例2：2014年1月下旬，臨近春節放假，某單位機要員李某已收拾完桌面辦公用品，準備放假。“李某，快來幫忙分年貨啦！抓緊時間，別耽誤大家過節。”李某一聽，來了精神，火速支援，在單位辦公樓前的小廣場上和大家一起忙活起來。正忙得熱火朝天，市委的機要車來送機要文件了，李某的心思一心記掛著年貨，便在辦公樓門口簽收了裝有9份秘密級文件的6個信封，隨手放在大樓一樓就近的窗臺上（未拆封、未登記）；分完年貨后，也忘記將信封帶回辦公室。2月底清退文件時，李某才發現密件已丟失。后經該單位、市保密局及當地公安機關全力查找，仍未能找回。案件發生后，有關部門給予李某開除黨籍、公職處分，給予該單位保密辦主任潘某撤銷黨內職務、行政降級處分，給予黨委書記姜某黨內嚴重警告、行政記大過處分。

二、密件“倒手”環節

案例3：2019年1月，有關部門在工作中發現，某市政府部門辦公室劉某使用QQ軟件傳輸涉密文件掃描件。經查，劉某為收件方，發件方為同處室的同事霍某。原來，為盡快完成某項目申報任務，其他部門同事王某通過機密級涉密計算機將材料以壓縮包形式發給霍某，督促其抓緊按要求開展工作。因時間緊、任務重，霍某僅粗粗查看了壓縮包中的一級目錄，未發現存在于二級目錄中的1份機密級文件，便用光盤將該壓縮包從涉密計算機中導出，復制到自己的連接互聯網計算機上并通過QQ發給劉某。案發時，劉某也尚未及時查看壓縮包中所有文件，未發現其中包含密件。目前，此案正在進一步查處中。

案例4：2019年2月，夜已深，某市政府業務部門工作人員望某在辦公室加班整理文件，發現一份傳閱的機密級會議紀要對業務工作具有很強的指導和借鑒意義，便產生了全文留存以便學習參考的想法。望某知道，按規定若想留存密件需履行報批手續并使用涉密復印機進行復印，但涉密復印機由單位文印室統一管理，已經鎖門。此時的望某已十分疲憊，實在不想第二天再“折騰”了，便關了辦公室的門，偷偷用手機對該文件進行了拍照，并使用手機軟件對拍攝的涉密文件進行文字識別后發送至自己的辦公用互聯網計算機上，轉化為Word文檔進行編輯。目前，此案正在進一步查處中。

三、密件“出手”環節

案例5：2016年12月，有關部門在工作中發現，某參公事業單位研究室主任蔣某在連接互聯網的計算機中違規存儲、處理大量涉密材料，其中絕密級國家秘密1份、機密級國家秘密12份、秘密級國家秘密59份，涉及國家秘密數量多、時間跨度大。經查，蔣某為轉業干部，曾輾轉部隊多個部門工作，業務經驗豐富。該計算機中存儲、處理的涉密文件為其2008年轉業時私自留存。據蔣某稱，其日常有收集資料的習慣，認為這種做法對新崗位熟悉工作幫助很大。事件發生后，有關部門給予直接責任人員嚴厲處分。

案例6：2015年5月，有關部門在工作中發現，某縣縣委宣傳部一臺連接互聯網的計算機違規存儲、處理國家秘密信息。經查，該計算機使用人為工作人員易某。同年3月，工作人員陳某因臨盆在即，產假交接工作過程中，貪圖省事，未按規定履行工作交接手續，在未告知相關領導及同事的情況下，私自將移動硬盤中的部分涉密文件與非涉密文件一并拷貝至易某使用的非涉密計算機上（內含3份秘密級文件）。易某接手工作后，工作量激增，未能及時對陳某交接的電子文件過目，導致對該情況未能及時發現并作出正確處理。事件發生后，有關單位給予陳某、易某行政警告處分，在全地區范圍內進行通報批評；并對縣委宣傳部主要領導進行誡勉談話。

案件分析

需要說明的是，本文未將故意賣密牟利、對外提供等極端惡劣情形包含在內，僅限于機關單位日常工作的范圍內分析討論。

一、從主觀意識上看

1.故意，即主動追求或被動放任行為后果發生的情況。一是主動追求。案例1中趙某將涉密文件首頁拍照后主動發布至微信群就屬于典型的主動追求泄露后果發生。此類案件中，行為人往往通過泄露后果的實現來達到某種私人目的。該目的并不一定是經濟利益，也可表現為圖炫耀、還人情或講義氣等，甚至是為了作為自己處于某種狀態、位置的證明。二是被動放任。案例4中望某違規傳遞、案例5中蔣某私自留存、案例6中陳某違規交接的行為，都屬于將涉密文件置于危險境地，對后續可能產生的危害后果持放任態度，不予考慮。上述情況的根源都在于將個人的利益、便利凌駕于國家秘密安全之上。

2.過失，即行為存在瑕疵卻對行為后果持否定態度的情況。一是疏忽大意。案例2中李某因忙于手頭其他工作對密件隨手放置，案例3中霍某、劉某及案例6中易某未能對文件及時查看均屬于此類情況。在文件經手過程中，往往存在阻礙行為人審慎履職的特殊情況、特殊時間點等客觀因素是案件發生的重要原因。特殊情況，如時間緊、任務重；特殊時間點，如節假日前夕、休假前夕、場所變動前夕等，此類案件多發易發。二是過于自信。明知違規但自認為沒有危害或危害不會發生。案例1中作為文件專管員的周某，自認為不會出問題，在明知文件“專管”要求的情況下，仍私自委托新人趙某代領文件，最終追悔莫及。

二、從行為方式上看

1.密件“入手”環節。可以表現為私自委托不屬于涉密文件知悉范圍人員去收取密件導致泄密；或收取密件時心存旁騖，忙于其他工作、私人事務，如放假、下班、就醫等，對密件隨手處置泄密；或“入手”時不按規定置于保密柜中，隨意放于桌面、玻璃柜、抽屜等位置，導致文件丟失或被他人復印、竊取等。實踐中，還曾發生取件返程途中違規乘坐公共交通工具將密件遺失的情況。

2.密件“倒手”環節。從對象上看，分為“倒”給別人和“倒”給自己。可以表現為對自己傳閱的文件不認真審閱，未能及時發現文件密級、保密期限、發放范圍等核心要素，導致通過互聯網違規傳遞；或貪圖便利，明知不符合保密規定，仍然違規復印、掃描、摘錄、匯編；或為參考學習，私自拍照上傳至互聯網計算機中等。實踐中，還曾發生為了將字體放大方便觀看而將文件拍照后上傳至互聯網計算機的情況。

3.密件“出手”環節。可以表現為該移交不移交，將手中密件隱匿不交或私自留存備份，從階段性經手變為長期持有，后續或自用、或販賣，進而造成泄密或泄密隱患；也可以表現為“一攬子”移交，不按規定將密件、非密件分類移交，不詳細告知接手人注意事項，甚至“單方”移交，不與接手人發生接觸，自顧自辦理完畢。這極易導致接手人對情況不了解，進而造成誤操作，形成連鎖反應。案例6就屬于這種情況，實踐中還曾發生不告知移交的計算機中存在涉密文件導致接手人誤連互聯網的情況。

應對措施

一、加強保密教育，樹正思想“三觀”。一是樹正“利益觀”。將國家利益時刻放在首位，嚴禁將密件作為實現個人目的的工具和手段，絕不能將個人利益凌駕于國家秘密安全之上。二是樹正“業績觀”。完成工作不拖延固然重要，但保量更要保質，不能因時間緊、任務重就放松了工作標準和要求，堅決杜絕各種圖便利、走捷徑的行為。三是樹正“大局觀”。真正確立“文件保密一盤棋”的思想，從自身做起。在密件“出手”環節要堅決摒棄“文件出手脫干系”的錯誤思想，堅持“扶上馬、送一程”，完整、準確交接，認真講解，有效避免接手人遺漏。在密件“入手”環節要堅持認真、細致的工作作風，對入手文件不能簡單放置，要逐一過目，做到心中有數，發現問題，及時處理，將失泄密隱患消于無形。

二、推進保密管理，強化制度落實。一是科學、合理配置資源。合理配置人力資源，在涉及核心、緊急、重大工作且文件經手數量巨大時，或抽調專人幫助工作，或靈活機動設置崗位替補，有效防范個人“多線作戰”、工作過于繁重導致工作失誤的情況。合理配置辦公資源，尤其是經手密件數量多、密級高的崗位，及時配備涉密計算機、涉密掃描儀、涉密復印機，為便利工作創造條件，盡可能杜絕“因公”圖便利受懲處的情況，保護好文件經手人工作的積極性和主動性。二是組織簽訂專項保密承諾書。立足密件經手流程，結合具體崗位職責，簽訂專項保密承諾書，詳細列舉具體崗位職責、密件經手風險點及相關法律責任，既明晰了工作標準和要求，又起到了保密教育的現實效果。三是組織定期檢查，及時發現隱患。針對文件經手數量大、密級高的人員和部門，定期組織自查、互查和抽查，實行紙質、電子密件全覆蓋，以有效防范丟件、漏件、私留、私泄、私拷、私傳、誤傳等情況的發生。此外，對為追求個人利益主動泄密，且造成文件內容大范圍泄露的，依法依規嚴肅處理，絕不姑息；構成犯罪的，移交司法機關，依法追究刑事責任。

（原載自《保密工作》雜志2019年第3期）